券商舆情周报招商证券被证监会立案调查；中金

　　券商舆情周报招商证券被证监会立案调查；中金公司、海通证券双双收警示函--A股市场：本周A股三大指数悉数收涨，上证指数涨1.55%、深证成指涨1.22%、创业板指涨4.57%。本周成交围绕高位运行，日均成交9881亿元。申万31个一级行业涨多跌少，仅农林牧渔、汽车收跌；涨幅前五的行业为煤炭、石油石化、综合、基础化工、纺织服装。本周北向资金净流入76.50亿元，其中沪股通净流入64.56亿元，深股通净流入11.94亿元。

　　8月12日，中国石油、中国石化、中国铝业、中国人寿、上海石化等5家国有控股企业发布公告，宣布将美国存托股从纽交所退市，引发各界关注。5家公司的公告内容也显示，其退市原因主要包括两方面：一是ADS的交易量与公司境外普通股（H股）全球交易量相比有限。二是长期维持ADS纽交所上市和该等存托股及对应H股，在美国证券交易委员会（SEC）注册并遵守证券交易法规定的定期报告及相关义务涉及较大行政负担。

　　8月10日，国家统计局公布数据显示，7月份全国居民消费价格指数（CPI）同比上涨2.7%，涨幅比上月扩大0.2个百分点，工业生产者出厂价格指数（PPI）同比涨幅继续回落，CPI-PPI剪刀差进一步收窄。有市场人士认为，下半年CPI有望保持温和走势，虽然个别月份可能突破3%，但全年目标可以实现。

　　8月12日，中国人民银行发布了7月份金融统计数据。主要数据指标显示：7月末，M2同比增长12%；7月份人民币贷款增加6790亿元，同比少增4042亿元，月末人民币贷款余额同比增长11%；7月份社会融资规模增量为7561亿元，比上年同期少3191亿元，月末社融存量同比增长10.7%。

　　8月8日，一个名为“退堂鼓表演艺术专业二级”的微博用户连续发布了两条有关基金经理被查的消息，内容包括“公募基金行业有史以来最大的丑闻”“很多基金经理做场外期权被查了，涉及300多位基金经理，锁定30多位.....”。有受访基金经理表示，可能有老鼠仓存在，但300位基金经理通过场外期权来做有夸大嫌疑。8月11日，《财新》据消息人士称，时隔数年、毫不相关的两个独立案件被“移花接木”了。

　　8月12日，5家中国企业申请自愿将其美国存托股份从纽交所退市。同日，证监会有关部门负责人回应称，上市和退市都属于资本市场常态。根据相关企业公告信息，这些企业在美国上市以来严格遵守美国资本市场规则和监管要求，作出退市选择是出于自身商业考虑。这些企业都在多地上市，在美上市的证券占比很小，目前的退市计划不影响企业继续利用境内外资本市场融资发展。

　　8月11日，中证协发布2022年上半年度证券公司债券承销业务专项统计，2022年上半年度作为民营企业公司债券主承销商或资产证券化产品管理人的证券公司共32家，承销（或管理）84只债券（或产品），合计金额638.34亿元；其中，资产证券化产品62只，合计金额477.99亿元。

　　监测周期内，上市券商相关报道共30529篇，单家券商周平均报道数约为745篇，与上周基本持平。除微博外的每日声量整体分布于3100-4800区间，区间波幅走扩。券商热度方面，光大证券、中信证券、国元证券热度前三。媒体方面，证券之星数据量最多，共1286条，手机搜狐网次之，共1207条，金融界位居第三，共1022条。

　　近日，证监会官网显示，东北证券基金托管人资格的申请材料已被证监会接收。这是今年以来，第3家申请此牌照的券商。目前合计有12家机构正在申请基金托管人资格，其中银行5家、券商7家。券商有西部证券、财信证券、第一创业、天风证券、东兴证券、湘财证券以及东北证券。银行有汇丰银行（中国）、蒙商银行、重庆农商行、上海农商行、法国巴黎银行。

　　8月11日晚间，兴业证券发布的配股发行公告显示，公司拟以2022年8月16日上交所收市后的总股本66.97亿股为基数，按照每10股配售3股的比例向全体股东配售，可配售股份总额为20.09亿股，均为无限售条件流通股。本次配股，8月17日至8月23日为缴款期，缴款期公司股票全天停牌；8月24日为登记公司网上清算期，公司股票继续停牌一天；公司股票将于8月25日开市起复牌。

　　8月9日晚间，长城证券公布定增发行报告书，公告表明，公司本次非公开发行9.31亿股，每股8.18元，募集资金总额为76.16亿元。本次发行对象最终确定为17家，主要包含原股东2家，基金公司4家，证券公司3家，保险资管2家，合格境外机构投资者（QFII）1家。值得一提的是，银河证券、海通证券和中金公司以自有资金认购后，将进入长城证券前十大股东名单。

　　8月12日，东方财富发布2022年半年度财报，今年上半年，公司实现总营收63.08亿元，同比增长9.13%；净利润44.44亿元，同比增长19.23%。加权平均净资产收益率为8.04%，较去年同期下降2.42%。公司旗下东方财富证券今年上半年实现营收41.77亿元，同比增34.14%；实现净利润28.48亿元，同比增37.52%。旗下天天基金实现营收22.07亿元，净利润1.02亿元。

　　近日，有媒体获悉，虽然尚未进行上市辅导备案，但世纪证券正在新高管的带领下积极备战IPO，相关中介机构名单已于6月底敲定，其中保荐机构为国泰君安证券。除世纪证券外，目前还有东莞证券、信达证券、开源证券、华宝证券等7家证券公司正在排队等待上市审核，其中东莞证券和信达证券已分别于2月24日、6月30日通过发审会，A股或将迎来今年第一家上市券商。

　　据阿里资产·司法拍卖平台，包头市中级人民法院于8月11日10时至2022年8月12日10时进行的大通证券7592.2646万元股权拍卖结束。结果显示，此次拍卖流拍。拍卖平台信息显示，此次起拍价1.1亿元，保证金1100万元，增加幅度5万元，而所拍标的为包头浩瀚科技实业有限公司在大通证券享有的7592.2646万元股权（持股比例2.3％），股权状态为查封（冻结）。

　　近日，据山东省财政厅官网最新领导分工显示，李峰已任山东省财政厅党组书记。7月29日，中共山东省委组织部微信公众号“鲁祖轩”发布的中共山东省委组织部干部任前公示公告称，根据有关规定，现将拟任职干部情况予以公示，其中提到李峰。而对于目前李峰是否已经离任等情况，中泰证券相关人士表示，一切以公告为准。

　　8月12日晚间，招商证券公告称，因公司2014年在开展上海飞乐股份有限公司（现中安科）独立财务顾问业务工作期间未勤勉尽责，涉嫌违法违规，证监会决定对公司立案。招商证券相关人士表示：“在司法方面，我司已依法履行对投资者的赔付责任，且可能是目前为止唯一一家承担了赔付责任的中介机构，在保护投资者权益、消除投资者损失方面，尽到了义务。”值得注意的是，8月9日，招商证券刚刚因投行业务存在三宗违规收到深圳证监局警示函。

　　8月11日，辽宁证监局在官网发布了对中金公司、海通证券出具的警示函。两份警示函均涉及到华晨汽车集团控股有限公司2019年、2020年债券发行承销问题。辽宁证监局指出，两家券商均存在对承销业务中涉及的部分事项尽职调查不充分等未履行勤勉尽责义务的情况，因此对两家公司分别采取出具警示函的行政监管措施。

　　近日，上海证监局对光大证券及董秘下发罚单。上海证监局指出，光大证券主要存在未将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程等三宗公司治理违规行为。上海证监局决定对光大证券采取责令改正的行政监督管理措施。光大证券董秘因对部分违规行为负有管理责任，被上海证监局出具警示函。

　　因在一桩7年前的资产证券化业务中违反相关规定，恒泰证券股份有限公司及相关责任人收到了监管的第5张罚单。8月8日，内蒙古证监局发布公告指出，恒泰证券作为庆汇租赁一期资产支持专项计划的计划管理人，未对专项计划基础资产进行全面尽职调查，内部质量控制不严，内控机制执行不到位。因此，两位项目的核心负责人被罚两年间不得从事资产证券化相关业务。

　　数据显示，年内券商IPO承销及保荐收入近170亿元，其中，中信证券、中信建投、海通证券、中金公司、华泰联合、国泰君安、民生证券、招商证券、光大证券、东兴证券的承销及保荐收入（包含联席）分别为22.91亿元、20.63亿元、17.12亿元、16.99亿元、11.43亿元、10.21亿元、5.71亿元、5.11亿元、4.44亿元、3.85亿元，包揽了七成券商投行业务收入。